如何被评为专业投资者？

作为个人，如果您在相关日期拥有不少于 800 万港元（或等值外币）的投资组合，您有资格成为专业投资者：

您个人账户的投资组合；或

您与关联人（例如配偶）联名账户的投资组合；或

您与非关联人联名账户中您所占份额的投资组合；或

以投资为主要业务且由您全资拥有的公司的投资组合。

在确定您与非关联人联名账户中您所占份额时，您的份额是指账户持有人之间的书面协议中指定的份额，或在没有协议的情况下，按投资组合的均等份额计算。

资产可以包括：

基于市场价值的投资（包括股票、债券、单位信托基金、股票挂钩投资等）

存款证明（CDs）

现金或现金等价物存款

请上传以下文件：

由银行或经纪公司出具的一份或多份账户对账单（以您的名义或与配偶或子女联名账户），日期不超过 3 个月

由审计师或注册会计师出具的证明，日期不超过 3 个月

由个人或代表个人提交的公开文件#，日期不超过 3 个月

在涉及您与非关联人联名账户中您所占份额的情况下，提供相关协议的副本（如有）。

公开文件是指根据香港法律或监管要求，个人或机构有义务发布的文件（例如上市公司的已发布财务结果等）。

请注意：根据香港证券及期货事务监察委员会的要求，您需要每年提供此类证明文件以更新您的专业投资者身份。

更新于： 18/03/2025