如何成為專業投資者?
作為個人,如果您在相關日期擁有不少於 800 萬港元(或等值外幣)的投資組合,您有資格成為專業投資者:
您個人賬戶的投資組合;或
您與關聯人(例如配偶)聯名賬戶的投資組合;或
您與非關聯人聯名賬戶中您所佔份額的投資組合;或
以投資為主要業務且由您全資擁有的公司的投資組合。
在確定您與非關聯人聯名賬戶中您所佔份額時,您的份額是指賬戶持有人之間的書面協議中指定的份額,或在沒有協議的情況下,按投資組合的均等份額計算。
資產可以包括:
基於市場價值的投資(包括股票、債券、單位信托基金、股票掛鉤投資等)
存款證明(CDs)
現金或現金等價物存款
請上傳以下文件:
由銀行或經紀公司出具的一份或多份賬戶對賬單(以您的名義或與配偶或子女聯名賬戶),日期不超過 3 個月
由審計師或註冊會計師出具的證明,日期不超過 3 個月
由個人或代表個人提交的公開文件#,日期不超過 3 個月
在涉及您與非關聯人聯名賬戶中您所佔份額的情況下,提供相關協議的副本(如有)。
公開文件是指根據香港法律或監管要求,個人或機構有義務發布的文件(例如上市公司的已發布財務結果等)。
請注意:根據香港證券及期貨事務監察委員會的要求,您需要每年提供此類證明文件以更新您的專業投資者身份。
您個人賬戶的投資組合;或
您與關聯人(例如配偶)聯名賬戶的投資組合;或
您與非關聯人聯名賬戶中您所佔份額的投資組合;或
以投資為主要業務且由您全資擁有的公司的投資組合。
在確定您與非關聯人聯名賬戶中您所佔份額時,您的份額是指賬戶持有人之間的書面協議中指定的份額,或在沒有協議的情況下,按投資組合的均等份額計算。
資產可以包括:
基於市場價值的投資(包括股票、債券、單位信托基金、股票掛鉤投資等)
存款證明(CDs)
現金或現金等價物存款
請上傳以下文件:
由銀行或經紀公司出具的一份或多份賬戶對賬單(以您的名義或與配偶或子女聯名賬戶),日期不超過 3 個月
由審計師或註冊會計師出具的證明,日期不超過 3 個月
由個人或代表個人提交的公開文件#,日期不超過 3 個月
在涉及您與非關聯人聯名賬戶中您所佔份額的情況下,提供相關協議的副本(如有)。
公開文件是指根據香港法律或監管要求,個人或機構有義務發布的文件(例如上市公司的已發布財務結果等)。
請注意:根據香港證券及期貨事務監察委員會的要求,您需要每年提供此類證明文件以更新您的專業投資者身份。
Updated on: 18/03/2025
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